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上海银行深圳分行深入开展“内控合规管理建设年”活动

上海银行深圳分行深入开展“内控合规管理建设年”活动

深圳新闻网2021年8月30日讯 (记者 朱琳)为强化内控合规管理建设,厚植稳健审慎经营文化,上海银行深圳分行积极响应、认真贯彻落实监管要求和行业倡议,以“内控合规管理建设年”活动为重要抓手,持续强化合规教育,以自查自纠为导向,进一步巩固拓展乱象整治成果,提升合规经营内生动力,夯实高质量发展根基。

压实主体责任,确保活动落到实处

为做深做实此次活动,确保活动成效,上海银行深圳分行第一时间成立了由分行一把手任组长的专项活动领导小组,领导小组统筹落实分行“内控合规管理建设年”活动各项工作。该行对照监管部门以及总行要求,结合自身实际,制定了《上海银行深圳分行关于开展“内控合规管理建设年”活动的工作方案》,细化了分行各单位工作要点和分工,明确责任和要求,为下一步工作纵深推进提供了有力的组织保障。

上海银行深圳分行深入开展“内控合规管理建设年”活动

聚焦重点领域,深入开展自查自纠

为深入查找内控合规薄弱环节,巩固和拓展前期治理成果,从源头上“强合规、防风险、促提升”,上海银行深圳分行组织辖内各单位聚焦重点领域,深入有序开展自查自纠工作:一是各单位重点梳理2020年1月至2021年6月末业务,结合内外部检查发现的问题,深入查找内控合规管理薄弱环节,做到即查即改、防堵漏洞;二是由法律合规部、风险管理部、审计部组成“铁三角”协同研究机制,加强整改流程中的沟通协调,提升整改工作的严谨性、准确性、针对性,继续狠抓2017年以来乱象整治监督检查及自查、非现场监管通报发现问题的整改问责工作;三是开展屡查屡犯问题集中整治,强化问题源头治理,打造全闭环整改治理机制。

强化合规宣教,厚植审慎经营文化

上海银行深圳分行通过形式灵活、内容丰富的教育宣教活动,积极宣导内控合规文化理念和政策要求:一是响应协会号召,积极动员全体员工参加“内控合规管理建设年”教育宣导线上答题活动,营造全员参与的浓厚氛围;二是在分行各楼层、各网点循环播放宣传标语;三是以强化操作风险意识为切入点,以“严控操作风险,强化从严治行”为主题,开展“操作风险大家谈”专项活动;四是通过微电影呈现违规案例,分析违规所带来的严重损害和惨痛教训,以警示我行员工合规操作、远离违规,引导全员以案为鉴、以案代训、以案促改;五是结合党史教育、清廉文化建设等活动,涵养风清气正的行业生态,分行与天津、成都等兄弟分行“共建共学”,共同开展“清廉同行、党史共学”知识竞赛活动;五是运用行内知鸟学习等平台,开展案件警示教育系列培训、“以案释法”系列培训;六是按季梳理监管机构行政处罚信息,对处罚对象、罚单区域、常见违规问题等进行整理和分析,警示全行员工牢固树立“内控优先、合规为本”的经营理念,对标做好自查自纠和风险防控。

上海银行深圳分行深入开展“内控合规管理建设年”活动 上海银行深圳分行深入开展“内控合规管理建设年”活动

上海银行深圳分行深入开展“内控合规管理建设年”活动

上海银行深圳分行深入开展“内控合规管理建设年”活动

下一步,上海银行深圳分行将以“内控合规管理建设年”活动为契机,持续强化内控合规管理建设,深入推进教育宣导工作,促进内控合规要求内化于心、外化于行,切实提升内控管理质效,为分行高质量发展筑牢根基。

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